Классификация документированной информации в криминалистике

УДК 343.982.4

Страницы в журнале: 111-116

А.Н. Першин,

кандидат юридических наук, доцент, докторант Омской академии МВД России Россия, Омск  Pershin75@mail.ru

Документированная информация является одним из сложных с точки зрения уголовно-процессуальной и криминалистической науки объектов познания. В силу того, что в документе выделяется информационная и материальная стороны, при расследовании преступлений доказательствами могут быть признаны многие виды информационных материалов. Большое количество разнообразных источников семантической информации, исследуемых в криминалистической деятельности, предопределило цель данной работы — разработать криминалистическую систему документированной информации. В качестве объектов криминалистического познания предложена новая система информационных материалов.

Ключевые слова: криминалистика, документ, классификация, основания классификации, виды документов, документированная информация, функции документа, правовая регламентация документа, технологические основания классификации.

Классификация в науке — одно из средств систематизации накопленных знаний. По мнению Ю.И. Шемакина, «классификация — это система распределения предметов или отношений на основании наиболее существенных признаков, присущих этим предметам или отношениям и отличающих их от других предметов или отношений» [9]. Классификация выражает сущность изучаемых объектов, явлений или событий, показывает их взаимосвязь. Классификационный метод познания действительности позволяет выявить переходы от одного вида к другому в процессе развития. При рассмотрении классификации документированной информации становятся очевидными ее количественные и качественные изменения под влиянием социальных факторов и технологического прогресса.

Документированная информация является следствием человеческого труда в разных сферах. Ее появление обусловлено соблюдением установленных обществом норм и правил, а также сложившейся практикой социальной коммуникации. Развитие общественных отношений и использование при этом современных средств создания и обработки семантической информации привели к росту объемов информационных материалов. Это в свою очередь неизбежно ведет к образованию множественных документальных следов деятельности человека, в том числе при совершении преступлений. Документированная информация выступает «идеально-материальным контейнером» криминалистически значимой информации о совершении значительного количества уголовно-наказуемых деяний. Эти деяния могут затрагивать различные интересы человека и общества: жизнь, здоровье, права и свободы, собственность, общественную безопасность и общественный порядок, основы государственной власти. В ряде случаев появление документальных следов преступной деятельности носит закономерный характер, например в хозяйственно-финансовой сфере. Поэтому документальные следы преступной деятельности могут содержаться как в официальных документах, так и в информационных материалах, не имеющих признаков официальности (проектах документов, личных записях, переписке между участниками коммуникации и пр.).

Общепризнанной концепцией существования криминалистики принято считать ее содействие борьбе с преступностью своими специфическими силами и средствами. В этом проявляется цель существования и развития криминалистики [1, с. 224]. Следуя этой концепции, наука криминалистика формирует теоретические знания посредством эмпирического познания преступного события, т.е. действий по его подготовке, совершению и сокрытию, лиц, причастных к этой деятельности, а также практики борьбы с преступностью. Одним из объектов эмпирического познания, содержащим криминалистически значимые сведения о преступной деятельности, является документированная информация.

Вопросам классификации документов в криминалистике и уголовном процессе уделяется немало внимания. Однако в предложенных классификациях преобладают, как правило, материально-правовые и процессуальные основания деления документов, в то время как социальная и естественно-научная природа документированной информации в криминалистических системах не рассматривается вообще либо носит фрагментарный характер.

В основе современного научного знания лежит систематика. Под криминалистической систематикой понимается «комплекс научных положений, раскрывающих основные направления систематизации научных знаний в криминалистике, ее принципы, различные процедуры построения, представления и функционирования криминалистических систем, основы использования разработанных криминалистической наукой систем в практической деятельности правоохранительных органов и обучении криминалистике» [10, с. 160]. В основе систематики лежит классификация объектов, фактов и событий. Р.С. Белкин, говоря о классификации в криминалистике, отметил, что она служит одним из средств познания, помогая исследовать отдельные предметы и явления, установить закономерности их развития, определить пути использования. Классификация может играть и эвристическую роль, позволяя предвидеть еще непознанное. Кроме того, классификации выступают в качестве средства систематизации знания о криминалистических приемах, методах, рекомендациях и об объектах, для работы с которыми они предназначены [1, с. 383].

Систематизация документированной информации образует частную криминалистическую классификацию, при построении которой следует учитывать следующее:

1) сущность документированной информации проявляется в ее функциях;

2) документированная информация — это единство сообщения и материального носителя;

3) процесс фиксации и использования семантической информации может иметь нормативно-правовую регламентацию;

4) научно-технические возможности создания, обработки, хранения и передачи информации;

5) обусловленность криминалистических видов документированной информации действующим законодательством, техническими нормами, теоретическими разработками в различных областях научного знания;

6) следственно-судебную практику борьбы с преступностью.

Итак, подход к систематизации документированной информации обусловлен предметом той области знания, в рамках которой выстраивается эта система. Анализ существующих нормативных правовых актов, научных трудов, посвященных изучению документов, позволяет нам представить систему документированной информации, исследуемую в рамках криминалистической деятельности, как основанную на выделении трех аспектов этого объекта: функционального (социально обусловленная роль), правового (законодательная ее регламентация) и естественно-научного, или технологического (особенности создания, обработки, хранения и пр.).

Отправной точкой в формировании криминалистической системы документированной информации, на наш взгляд, следует считать современные научные взгляды на социально обусловленную роль семантической информации в обществе, получившей материальную фиксацию. Сущность документированной информации проявляется в ее социальных функциях. Функциональная теория документированной информации состоит в том, что такая информация является результатом деятельности человеческого сознания, а значит, направлена на реализацию желаний конкретного человека и потребностей всего общества. Н.С. Ларьков о функциях документированной информации писал следующее: «совокупность функций является средством достижения цели и реализации задач, для решения которых документ предназначен. Функции оказывают непосредственное влияние на виды, разновидности, структуру документов. Знание функций является необходимой предпосылкой для классификации документов и дальнейшего более глубокого их изучения» [6, с. 19].

Ученые выделяют общие и специальные (системные) функции источников документированной информации [3, с. 92; 6, с. 65; 8, с. 18—19; 9, с. 205—206 и др.]. Общие функции (коммуникативная, регулятивная и познавательная) присущи всей документированной информации. Специальные — придаются документированной информации сознательно, в зависимости от конкретной социальной в ней потребности. Эти функции имеют временный характер, т.е. специальную функцию документированная информация выполняет до тех пор, пока ее семантическое содержание решает конкретные социальные задачи, а сама она является частью документально-информационной системы. Таким образом, в соответствии с выполняемыми в обществе функциями выделяют следующие виды документированной информации, познаваемой в ходе криминалистической деятельности:

а) управленческая — организационно-распорядительная документация; первичная учетная документация; банковская документация; финансовая, учетная и отчетная бухгалтерская документация бюджетных учреждений и организаций; отчетно-статистическая документация; учетная и отчетная бухгалтерская документация предприятия; документация по труду; документация пенсионного фонда РФ; внешнеторговая документация;

б) правовая;

в) политическая;

г) культурно-историческая;

д) криминальная, которая в зависимости от выполняемых ею задач в механизме преступной деятельности может являться:

— средством, способствующим совершению преступления;

— средством сокрытия преступления;

— способом совершения преступления.

Наука криминалистика относится к юридической области знания, поэтому основу ее понятийного аппарата составляют термины, имеющие правовой характер [2, с. 96]. Следовательно, объекты познания криминалистики либо изначально имеют юридический статус, либо могут получить таковой в ближайшем будущем благодаря признакам, выявленным в ходе криминалистического их познания. В этой связи в сферу криминалистического интереса попадает та документированная информация, которая уже регламентирована законом либо может получить регламентацию в случае, если наделена признаками, влияющими на квалификацию преступления, либо является носителем сведений об обстоятельствах, подлежащих доказыванию.

Правовую основу использования криминалистических средств, приемов и методов познания документированной информации в уголовном судопроизводстве составляют Уголовный кодекс Российской Федерации 1996 года (далее — УК РФ) и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации 2001 года (далее — УПК РФ). В ряде норм УК РФ закреплен термин «официальный документ», а также некоторые его виды (например, важный личный документ). В уголовном праве документ рассматривается в нескольких аспектах: как предмет преступления (хищения, подделки, незаконного изготовления, приобретения или сбыта); как квалифицирующий признак преступления (совершение преступления с использованием документов представителя власти); как признак объективной стороны преступления (является способом или средством совершения преступления). В УПК РФ документальная информация рассматривается как доказательство, представляющее интерес благодаря своему семантическому содержанию, либо как носитель материальных следов. И в той и в другой ситуации документальное доказательство подвергается криминалистическому познанию при помощи специальных средств, приемов и методов, позволяющих выявить доказательственную информацию.

Кроме того, некоторые свойства исследуемой в рамках криминалистической деятельности документированной информации определяются не только уголовным и уголовно-процессуальным законодательством, но и иными нормативными правовыми актами. К их числу относится Гражданский кодекс Российской Федерации, Закон РФ от 21.07.1993 № 5485-1  «О государственной тайне», Федеральные законы от 29.07.2004 № 98-ФЗ «О коммерческой тайне», от 27.07.2006 № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации», от 27.06.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных», от 06.04.2011 № 63-ФЗ «Об электронной подписи», от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» и многие другие.

Таким образом, регламентация документированной информации в правовых актах позволила нам выделить следующие ее классификационные группы.

1. На основании источника происхождения:

— официальные документы;

— неофициальные информационные материалы.

Официальные документы в свою очередь делятся:

а) по отношению к персональным данным:

— документы, не содержащие персональных данных (обезличенные документы);

— документы, содержащие персональные данные (важные личные документы);

б) по правовому статусу:

— подлинные;

— подложные;

в) по характеру искажения в официальном документе фактов:

— материальный подлог;

— электронный подлог;

— интеллектуальный подлог.

2. По природе процессуальных доказательств:

— знаковые (письменные) доказательства;

— сигнальные (вещественные) доказательства;

— смешанные доказательства.

3. По отношению к версии уголовного преследования:

— обвинительные;

— оправдательные.

4. По степени свободы ее использования:

— общедоступная (открытая);

— ограниченного доступа.

5. В зависимости от роли в осуществлении учетного процесса:

— первичная;

— сводная (вторичная).

Название видов и форм документированной информации, образующих ее криминалистическую систему, не только должно быть основано на ее роли в социальной жизни общества, а также «юридической прописке» в законе, но и отвечать современным естественно-научным представлениям о технологии создания и использования такой информации. Заметим, что при выборе названий видов источников документированной информации должна быть использована та формальная терминология, которая предусмотрена нормативной технической документацией. О формализованном языке криминалистики в своих работах вели речь А.Ю. Головин и Н.П. Яблоков, которые под ним понимали использование не только специальной (криминалистической) и юридической терминологии, но и общенаучной терминологии, и терминологии иных наук [2, с. 100; 11, с. 159].

С естественно-научных позиций на классификацию документированной информации в криминалистике существенное влияние оказывают нормативное регулирование вопросов создания, использования и хранения документальных материалов. Разработка технико-криминалистических средств и методов исследования документированной информации напрямую зависит от технических норм и стандартов носителей информации, способов ее фиксации на материальном носителе, технической среды ее использования и прочего.

Попытка классификации документов по естественно-научным основаниям была предпринята Н.А. Ивановым, который в качестве таких оснований избрал способ восприятия документальной информации органами чувств человека (зрение, слух, обоняние, осязание) [4, с. 79—83]. Полагаем, что естественно-научный подход к классификации документированной информации должен отталкиваться не от человеческих возможностей восприятия информации, а быть основанным на технических стандартах и нормах, регулирующих вопросы создания и обработки семантических информационных материалов в различных сферах деятельности человека, в которых могут совершаться преступления.

Мы считаем, что документированная информация, представляющая криминалистический интерес, по естественно-научным (технологическим) свойствам может быть классифицирована:

1. По способу фиксации сведений на материальном носителе:

— рукописная;

— машинописная;

— полиграфическая;

— магнитная;

— оптическая;

— цифровая.

2. По технологии ее создания:

— аналоговая;

— электронная.

3. По степени зависимости электронной документированной информации от электрической энергии:

— энергозависимая (временная);

— энергонезависимая (постоянная);

4. По используемому формату данных в «файлах-документах»:

— программно-независимые;

— программно-зависимые.

5. По форме организации в сетевых ресурсах:

— база данных;

— справочная система;

— веб-сайт;

— электронная почта, списки рассылки, интернет-журнал событий, интернет-форум, веб-чат, служба ICQ и прочие технологии для интернет-коммуникации.

6. В зависимости от состава и способа организации содержательной части электронной документированной информации:

— простая;

— составная;

— агрегированная.

7. По степени вовлечения в системы коммуникативной связи:

— системная;

— внесистемная.

8. По форме представления данных:

— однородная;

— комплексная.

В завершение отметим, что предложенные конструкции криминалистической системы документированной информации основаны на социально-функциональном, правовом и естественно-научном ее проявлениях в реальной действительности. Следует отметить, что отнесенные к криминалистической классификации виды источников и технологий документированной информации не носят закрытый характер. Они могут расширяться за счет использования в преступной деятельности иных информационных материалов, нашедших свое отражение в нормах права или в технической литературе. Но все же границами этого расширения должна выступать познавательная криминалистическая деятельность, направленная на обеспечение уголовного судопроизводства.

Список литературы

1. Белкин Р.С. Курс криминалистики: в 3 т. — М.: Юрист, 1997. Т. 1: Общая теория криминалистики. С. 224, 383.

2. Головин А.Ю. Криминалистическая систематика / под общ. ред. Н.П. Яблокова. — М.: ЛексЭст, 2002. С. 96, 100.

3. Документационное обеспечение управления: учеб. / А.С. Гринберг и др. — М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2010. С. 92.

4. Иванов Н.А. Документы и их естественно-научная классификация // Судебная экспертиза. 2005. № 4. С. 79—83.

5. Ларьков Н.С. Функциональный анализ документа / Документ: история, теория, практика: мат-лы V Всерос. науч.-практ. конф. — Томск: Изд-во Томск. ун-та, 2012. С. 64—69.

6. Ларьков Н.С. Документоведение: уч. пос. — М.: АСТ: Восток-Запад, 2006. С. 12.

7. Нечаева Е.В. Документоведение и документационное обеспечение управления: уч. пос. — СПб.: Изд-во СПбГПУ, 2003. Ч. 1. 

8. Плешкевич Е.А. Документальный подход в библиотековедении и библиографоведении: этапы формирования и направления развития. — М.: Пашков дом, 2012. 

9. Шемакин Ю.И. Систематика. — М.: Изд-во РАГС, 2006. URL: www.ipi.ac.ru/sysen/books/ docs/systemantics-doc.doc (дата обращения: 21.08.2014).

10. Яблоков Н.П., Головин А.Ю. Криминалистика: природа, система, методологические основы. — 2-е изд., доп. и перераб. — М.: Норма, 2013. С. 160.