Особенности возбуждения уголовных дел о злостном уклонении от погашения кредиторской задолженности

М.В. ШАФРАНОВА,
консультант отдела процессуального контроля Управления организации дознания и административной практики ФССП России
 
Уголовное дело о злостном уклонении от погашения кредиторской задолженности подлежит возбуждению только в том случае, если дознаватель (орган дознания) обладает достаточным объемом информации, позволяющим с высокой степенью категоричности сделать вывод о наличии в объективной действительности деяния, содержащего признаки состава преступления, предусмотренного ст. 177 УК РФ.
 
На основании ч. 1 ст. 144 УПК РФ дознаватель (орган дознания) обязан принять и проверить сообщение о любом совершенном или готовящемся преступлении и в пределах своей компетенции, установленной УПК РФ, принять по нему решение в срок не позднее 3 суток со дня поступления сообщения.
Поводами для возбуждения уголовного дела о злостном уклонении от погашения кредиторской задолженности, как правило, являются:
1) заявление кредитора о преступлении физического лица либо представителя юридического лица;
2) рапорт судебного пристава-исполнителя.
Информацию о признаках рассматриваемого преступления судебный пристав-исполнитель получает непосредственно из материалов исполнительных производств, находящихся у него на исполнении. В соответствии с Методическими рекомендациями по организации дознания в территориальных органах Федеральной службы судебных приставов от 21.10.2008 № 12/04-14209-ВВ, в структурных подразделениях управлений ФССП России по субъектам Федерации проводятся инвентаризации исполнительных производств, возбужденных в отношении должников, уклоняющихся от погашения кредиторской задолженности.
При наличии крупного размера непогашенной задолженности, а также признаков злостности уклонения от погашения задолженности соответствующие исполнительные производства ставятся на контроль, поскольку необходимо тщательное документирование неправомерных действий таких должников судебными приставами-исполнителями. С этой целью судебные приставы-исполнители, согласно ст. 64 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве», производят вызовы должников, получают от них объяснения, запрашивают дополнительные сведения у физических лиц, организаций и органов, получают иную информацию и справки и пр. В зависимости от результатов этой работы решается вопрос о необходимости дальнейшего контроля исполнительного производства, снятии его с контроля с указанием причин либо о проведении доследственной проверки при обнаружении признаков преступления. Сообщение о преступлении должно быть зарегистрировано в соответствии с требованиями Инструкции о едином порядке организации приема, регистрации и проверки в Федеральной службе судебных приставов сообщений о преступлениях (утв. приказом Минюста России от 02.05.2006 № 139).
После поступления и регистрации сообщения о злостном уклонении от погашения кредиторской задолженности информация, содержащаяся в нем, должна быть проверена на достоверность, дополнена и подкреплена необходимыми фактическими данными для принятия законного и обоснованного решения.
В ходе проверки сообщения о злостном уклонении от погашения кредиторской задолженности должны быть установлены следующие обстоятельства:
—имеется ли вступивший в законную силу акт арбитражного суда или суда общей юрисдикции о взыскании в пользу конкретного кредитора кредиторской задолженности или об оплате ценных бумаг;
—имеет ли место факт неисполнения данного судебного акта в настоящее время;
—является ли размер задолженности крупным;
—имеются ли признаки злостности уклонения от погашения задолженности.
Неполучение дознавателем достаточных данных, указывающих на перечисленные признаки рассматриваемого преступления, может повлечь за собой необоснованное возбуждение уголовного дела.
С целью установления данных обстоятельств, а следовательно, и для принятия законного и обоснованного решения по результатам проверки сообщения о злостном уклонении от погашения кредиторской задолженности дознавателю необходимо истребовать, изучить и приобщить к материалам дела:
1) объяснения кредитора;
2) объяснения судебного пристава-исполнителя;
3) объяснения должника;
4) копию судебного акта арбитражного суда или суда общей юрисдикции о взыскании кредиторской задолженности либо об оплате ценных бумаг с отметкой о вступлении этого акта в законную силу. Поскольку данное обстоятельство является обязательным признаком объективной стороны рассматриваемого преступления, его установление и подкрепление копиями необходимых документов обязательно в каждом случае проведения проверки сообщения о злостном уклонении от погашения кредиторской задолженности. Кроме того, исполнительный лист и постановление о возбуждении исполнительного производства — только следствие вынесения соответствующего судебного акта. Так, Н., обязанный по решению Петропавловск-Камчатского городского суда от 2007 года солидарно с П. и К. выплатить в пользу Д. по вексельному обязательству с учетом процентов, пени и издержек, связанных с протестом векселя в неплатеже в размере 3 104 500 руб., уклонялся от исполнения указанного решения, имея достаточные фи-нансовые возможности для выплаты долга (недвижимое имущество, денежные средства на счетах в банке в сумме 6 703 128 руб., долю в уставном капитале банка в размере 4 160 000 руб. и др.).
Судебным приставом-исполнителем было обращено взыскание на заработную плату и имущество Н.
Обналичив средства на банковских счетах, Н. усилий к погашению долга не предпринимал, подвергался принудительному приводу к судебному приставу-исполнителю, предупреждался об уголовной ответственности за злостное уклонение от оплаты ценных бумаг, дважды подвергался штрафу по ст. 17.14 КоАП РФ за невыполнение законных требований судебного пристава-исполнителя (исполнить судебное решение и предоставить информацию о своем имущественном положении).
По результатам проверки в отношении Н. было возбуждено уголовное дело по ст. 177 УК РФ, однако заместителем прокурора г. Петропавловска-Камчатского было вынесено постановление об отмене постановления о возбуждении данного уголовного дела как незаконного и необоснованного, и одним из оснований этого постановления послужило то обстоятельство, что в материалах уголовного дела отсутствовала копия соответствующего судебного решения с отметкой о вступлении его  в законную силу;
5) копию исполнительного листа;
6) копию постановления о возбуждении исполнительного производства;
7) копию договора, неисполнение которого послужило основанием вынесения соответствующего судебного акта, а также копии дополнительных договоров и приложений к основному договору;
8) копии ценных бумаг, подлежащих оплате, или выписки из соответствующих компьютеризированных реестров для ценных бумаг бездокументарной формы;
9) копии договоров по обеспечению обязательств (договора залога, поручительства и др.), а также копию гарантийной надписи авалиста на векселе, чеке или дополнительном к ним листе (аллонже) или копию аваля, являющегося отдельным документом;
10) копии учредительных документов должника—юридического лица;
11) копии кадровых документов о назначении на должность руководителя (об исполнении обязанностей руководителя) и о его должностных обязанностях;
12) документы о государственной регистрации должника и его постановке на учет в налоговых органах, а также сведения о его имущественном положении (ответы на запросы в налоговую инспекцию, бюро технической инвентаризации, органы Госавтоинспекции, Росрегистрации, Пенсионного фонда);
13) копии чеков, квитанций, платежных поручений и иных документов, подтверждающих частичные выплаты в счет погашения долга;
14) справку, составленную судебным приставом-исполнителем, у которого находится исполнительное производство, о сумме задолженности на момент поступления сообщения о преступлении;
15) если применялась такая мера принудительного исполнения, как арест, то копию постановления о наложении ареста на имущество должника, а также копию акта об отсутствии арестованного имущества, если имели место факты его отчуждения либо сокрытия;
16) копии документов, представленных заемщиком в момент рассмотрения заявления о предоставлении кредита, обосновывающих возможность возврата в срок и в соответствии с условиями заключенных договоров, что необходимо для установления наличия либо отсутствия признаков преступлений, предусмотренных статьями 159 и 176 УК РФ.
В зависимости от конкретных обстоятельств дела дознавателем могут быть истребованы и иные документы, необходимые для принятия законного и обоснованного решения по результатам проверки сообщения о злостном уклонении от погашения кредиторской задолженности. Как правило, основная часть необходимых документов уже собрана судебным приставом-исполнителем и содержится в материалах исполнительного производства, однако если некоторые необходимые данные не были получены судебным приставом-исполнителем, то эти пробелы должны быть устранены дознавателем в рамках доследственной проверки.
При проверке сообщения о злостном уклонении от погашения кредиторской задолженности дознаватель (орган дознания) вправе требовать производства документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов и привлекать к участию в этих проверках, ревизиях, исследованиях специалистов на основании ч. 1 ст. 144 УПК РФ.
Проведение документальных проверок, в том числе и аудиторских, и ревизий, как правило, необходимо для установления нарушений правил ведения бухгалтерского учета и искажения учетных данных, если должником является юридическое лицо или индивидуальный предприниматель. При принятии решения о возбуждении уголовного дела акты подобных проверок и ревизий могут стать основными объектами судебно-экономической экспертизы при необходимости ее назначения для установления конкретных фактов, указывающих на совершение должником действий, свидетельствующих об уклонении от погашения кредиторской задолженности.